Một số điểm mới trong công tác giám sát tuân thủ trên thị trường chứng khoán
Trong năm 2021, số lượng nhà đầu tư mới trên thị trường chứng khoán tăng hơn 50%. Ảnh: ST |
Thông tư này bãi bỏ toàn bộ các văn bản gồm: Thông tư số 116/2017/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở GDCK, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (TTLKCK); Thông tư số 35/2019/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 115/2017-BTC ngày 25/10/2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 116/2017/TT-BTC.
Về cơ sở ban hành Thông tư 06/TT-BTC, UBCKNN cho biết, Thông tư 116 được Bộ Tài chính ban hành ngày 25/10/2017 đã tạo khuôn khổ pháp lý cho UBCKNN triển khai công tác giám sát tuân thủ đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở GDCK và TTLKCK trên cơ sở Luật Chứng khoán 2006, Luật sửa đổi, bổ sung năm 2010 và các văn bản hướng dẫn.
Luật Chứng khoán 2019 đã sửa đổi tổ chức bộ máy, hoạt động của Sở GDCK (chuyển thành Sở GDCK Việt Nam và công ty con), TTLKCK (chuyển thành Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam) làm thay đổi đối tượng giám sát tuân thủ.
Luật Chứng khoán 2019 cũng thay đổi về quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của UBCKNN trong quản lý giám sát đối với Sở GDCK, TTLKCK; thay đổi các quy định về tổ chức thị trường, vận hành thị trường, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán, sửa đổi quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm của Sở GDCK, TTLKCK, của các thành viên của Sở GDCK, TTLKCK dẫn tới thay đổi nội dung công tác giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với Sở GDCK, TTLKCK.
Cùng với đó, các văn bản hướng dẫn Luật Chứng khoán 2019 mới được ban hành cũng quy định trách nhiệm giám sát của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCTLKCK đối với thành viên giao dịch, thành viên lưu ký và các tổ chức, cá nhân khác trong việc tuân thủ quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Từ cơ sở pháp lý và thực tiễn nêu trên, cần thiết phải xây dựng, ban hành thông tư thay thế Thông tư số 116/2017/TT-BTC để đảm bảo phù hợp với hệ thống pháp luật chứng khoán mới, đáp ứng yêu cầu thay đổi thực tế về đối tượng giám sát, về nội dung giám sát tuân thủ.
Về nội dung, Thông tư 06/TT-BTC hướng dẫn công tác giám sát của UBCKNN đối với việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con gồm Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội; TCTLKCK trong việc tổ chức, thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
Với 5 chương, 4 phụ lục, Thông tư này quy định một số nội dung mới liên quan đến công tác giám sát tuân thủ. Theo đó, Thông tư đã bổ sung đối tượng áp dụng là Sở GDCK Việt Nam, thay đổi tên gọi TTLKCK là Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán theo Luật Chứng khoán 2019.
Thông tư cũng tách riêng nghĩa vụ của Sở GDCK Việt Nam, Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội và TCTLKCK; quy định nội dung giám sát tuân thủ đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCTLKCK; cập nhật một số thuật ngữ trong hoạt động nghiệp vụ của TCTLKCK để đảm bảo bao quát hết các nghiệp vụ theo quy định tại Luật Chứng khoán và đảm bảo phù hợp khi thực hiện mô hình bù trừ, thanh toán theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm (CCP).
Thông tư cũng bổ sung nội dung cấp, quản lý mã số giao dịch chứng khoán của tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài để phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 146 Nghị định 155/2020/NĐ-CP; bổ sung nội dung về việc giám sát tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài tại công ty đại chúng, quỹ đại chúng; việc thực hiện giám sát an ninh, an toàn đối với hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; bổ sung qui định về xác định thời gian chốt số liệu là đến ngày làm việc cuối cùng của tháng đối với báo cáo tháng và đến ngày 31/12 năm báo cáo đối với báo cáo năm để phù hợp với quy định về chế độ báo cáo của cơ quan hành chính nhà nước theo Điều 12 Nghị định số 09/2019/NĐ-CP.
Tin liên quan
Cổ phiếu bất động sản, dịch vụ tài chính và xây dựng có mức giảm mạnh nhất thị trường
18:27 | 28/04/2024 Chứng khoán
ĐỐI THOẠI CHÍNH SÁCH: Ký quỹ trước giao dịch- Điểm mấu chốt giúp nâng hạng thị trường chứng khoán vào năm 2025?
16:02 | 26/04/2024 Chứng khoán
Lừa đảo mất tiền trong tài khoản ngân hàng, chứng khoán: Nhận diện "bẫy trực tuyến"
08:22 | 27/04/2024 Sự kiện - Vấn đề
Giảm áp lực đáo hạn trái phiếu nhờ doanh nghiệp chủ động mua lại trái phiếu trước hạn
10:56 | 25/04/2024 Chứng khoán
Vận hành, phát triển thị trường trái phiếu theo hướng bền vững, an toàn, lành mạnh
09:08 | 25/04/2024 Chứng khoán
Margin đạt đỉnh, công ty chứng khoán thu hàng trăm tỷ
08:29 | 23/04/2024 Chứng khoán
Nhiều công ty chứng khoán “bùng nổ” lợi nhuận trong quý 1/2024
14:12 | 19/04/2024 Chứng khoán
“Công ty chứng khoán cần nâng cao năng lực về vốn, quản trị rủi ro để thực hiện giao dịch không ký quỹ”
11:11 | 18/04/2024 Chứng khoán
Nâng hạng thị trường chứng khoán sẽ thu hút thêm hàng chục tỷ USD
14:06 | 16/04/2024 Chứng khoán
Tuân thủ nguyên tắc quản trị công ty, quản lý rủi ro hiệu quả
08:42 | 16/04/2024 Chứng khoán
Các khách hàng lớn đánh giá cao nỗ lực nâng hạng thị trường chứng khoán của Việt Nam
20:17 | 12/04/2024 Chứng khoán
Thị trường trái phiếu chính phủ sôi động trên cả sơ cấp và thứ cấp
20:00 | 09/04/2024 Chứng khoán
Thị trường chứng khoán vẫn theo xu hướng tăng
13:33 | 05/04/2024 Chứng khoán
Thanh khoản trên thị trường chứng khoán phái sinh tăng mạnh
16:24 | 04/04/2024 Chứng khoán
Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Công ty Setfil bị xử phạt hơn 500 triệu đồng
18:58 | 03/04/2024 Chứng khoán
Nhiều trở ngại, ách tắc cho thị trường tín dụng xanh, trái phiếu xanh ở Việt Nam
15:52 | 03/04/2024 Chứng khoán
Tin mới
Làm gì để Việt Nam phát triển kinh tế sáng tạo?
Mặt trái của việc phát triển ổ ạt điện mặt trời mái nhà
Hơn 30.000 lượt khách xuất nhập cảnh qua cửa khẩu quốc tế Hữu Nghị (Lạng Sơn)
Hải quan Hà Tĩnh: Thu ngân sách qua cụm cảng Vũng Áng - Sơn Dương tăng mạnh
Kiến nghị chuyển đổi một chi cục tại Đồng Nai sang mô hình hải quan cửa khẩu
LONGFORM: Hệ sinh thái Tài chính số- Lấy dữ liệu làm tài nguyên, lấy giải pháp đột phá làm nền tảng
16:55 | 16/04/2024 Megastory/Longform
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Cục trưởng Hải quan Khánh Hòa Nguyễn Văn Cường
22:04 | 05/04/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Đinh Ngọc Thắng
13:54 | 27/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam Dương Xuân Sinh
09:44 | 02/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Trưởng Ban Cải cách, hiện đại hóa hải quan Đặng Thanh Dũng
14:53 | 28/02/2024 Infographics