Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ trong lĩnh vực chứng khoán
Quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán | |
Chứng khoán phái sinh giúp giảm các “cú sốc” trên thị trường chứng khoán | |
Sửa đổi xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán |
Thị trường chứng khoán được dự báo vẫn trong xu hướng tăng trưởng. Ảnh: Hoài Anh |
Về phương thức giám sát của UBCKNN, dự thảo Thông tư quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở GDCK Việt Nam và Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán (TCT LKBTCK) theo quy định tại Chương IV Thông tư này;
Việc giám sát tuân thủ cũng trên cơ sở phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định của pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở GDCKVN và các công ty con, TCT LKBTCK.
Trên cơ sở kế hoạch giám sát tuân thủ hàng năm, UBCKNN thực hiện kiểm tra định kỳ Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCT LKBTCK và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
Nội dung giám sát tuân thủ đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con gồm: giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền; giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở GDCK Việt Nam và các công ty con.
Trong đó, việc giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền bao gồm giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung của các quy chế, quy trình và các văn bản khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con; Giám sát hoạt động phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư của Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, TCT LKBTCK.
Về giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở GDCK Việt Nam và các công ty con, UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở GDCK Việt Nam và các công ty con về 12 hoạt động nghiệp vụ.
Cụ thể gồm: Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; Tổ chức giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành; Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán; Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; Quản lý thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt;
Báo cáo, công bố thông tin và giám sát hoạt động công bố thông tin; Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát nội bộ của Sở GDCK Việt Nam và công ty con đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán; Hoạt động tuyên truyền, triển khai và đánh giá việc thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật do Sở GDCK Việt Nam ban hành;
Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán; Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt đối với tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán; Giám sát tuân thủ của Sở GDCK Việt Nam đối với Sở GDCK TPHCM và Sở GDCK Hà Nội;
Các hoạt động khác của Sở GDCK Việt Nam và công ty con có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
Tin liên quan
ĐỐI THOẠI CHÍNH SÁCH: Ký quỹ trước giao dịch- Điểm mấu chốt giúp nâng hạng thị trường chứng khoán vào năm 2025?
16:02 | 26/04/2024 Chứng khoán
Vận hành, phát triển thị trường trái phiếu theo hướng bền vững, an toàn, lành mạnh
09:08 | 25/04/2024 Chứng khoán
Uỷ ban Chứng khoán làm việc với WB và ASIFMA về các tiêu chí nâng hạng thị trường
22:59 | 24/04/2024 Chứng khoán
Giải ngân gần 116.000 tỷ đồng vốn đầu tư công trong 4 tháng đầu năm
10:43 | 01/05/2024 Tài chính
TPHCM: Thu ngân sách tăng 7,5%
08:55 | 01/05/2024 Tài chính
Cơ hội nào khi thị trường điều chỉnh?
08:11 | 01/05/2024 Tài chính
Đảm bảo công tác dự báo, phối hợp điều hành giá mặt hàng thiết yếu
08:23 | 30/04/2024 Tài chính
Đẩy mạnh chuyển đổi số trong hoạt động của Kiểm toán Nhà nước
20:27 | 28/04/2024 Tài chính
Cổ phiếu bất động sản, dịch vụ tài chính và xây dựng có mức giảm mạnh nhất thị trường
18:27 | 28/04/2024 Chứng khoán
Phát hành 120.000 tỷ đồng trái phiếu chính phủ trong quý 2/2024
09:19 | 28/04/2024 Thuế - Kho bạc
Đảm bảo chính sách tài khoá mở rộng nhưng cần tính toán thận trọng
06:02 | 28/04/2024 Tài chính
Sắp xếp lại, xử lý tài sản công đảm bảo sử dụng hiệu quả, tránh lãng phí, tiêu cực
08:09 | 27/04/2024 Tài chính
Triển khai toàn diện các giải pháp quản lý thuế đối với thương mại điện tử
16:01 | 26/04/2024 Thuế - Kho bạc
85 doanh nghiệp nhà nước đã được phê duyệt đề án tái cơ cấu
14:27 | 26/04/2024 Tài chính
Nâng cấp chức năng cảnh báo sớm để ngăn chặn vi phạm trong sử dụng hóa đơn điện tử
11:41 | 26/04/2024 Thuế - Kho bạc
Thu thuế từ thương mại điện tử tăng lên mức gần 100 nghìn tỷ đồng trong năm 2023
09:04 | 26/04/2024 Thuế - Kho bạc
Vấn đề Bạn quan tâm
Tin mới
Làm gì để Việt Nam phát triển kinh tế sáng tạo?
Mặt trái của việc phát triển ổ ạt điện mặt trời mái nhà
Hơn 30.000 lượt khách xuất nhập cảnh qua cửa khẩu quốc tế Hữu Nghị (Lạng Sơn)
Hải quan Hà Tĩnh: Thu ngân sách qua cụm cảng Vũng Áng - Sơn Dương tăng mạnh
Kiến nghị chuyển đổi một chi cục tại Đồng Nai sang mô hình hải quan cửa khẩu
LONGFORM: Hệ sinh thái Tài chính số- Lấy dữ liệu làm tài nguyên, lấy giải pháp đột phá làm nền tảng
16:55 | 16/04/2024 Megastory/Longform
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Cục trưởng Hải quan Khánh Hòa Nguyễn Văn Cường
22:04 | 05/04/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Đinh Ngọc Thắng
13:54 | 27/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam Dương Xuân Sinh
09:44 | 02/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Trưởng Ban Cải cách, hiện đại hóa hải quan Đặng Thanh Dũng
14:53 | 28/02/2024 Infographics