Công ty chứng khoán cần gia tăng bảo vệ rủi ro cho nhà đầu tư

Công ty chứng khoán TP.HCM (HSC) được đánh giá ứng dụng hệ thống quản trị rủi ro thành công tại Việt Nam.

Tại buổi Tọa đàm về “Quản trị rủi ro tại công ty chứng khoán” do Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) vừa tổ chức tại Hà Nội, ông Lim Meng Wee đã chỉ ra các cấp độ rủi ro, từ rủi ro về kinh doanh (doanh thu và thị trường ngày càng cạnh tranh), rủi ro về an ninh mạng và nguy cơ mất an toàn hệ thống, rủi ro về pháp luật, rủi ro trong vận hành và lớn nhất là rủi ro do những biến động trên thị trường tài chính mang lại.

Vì vậy, ông Lim Meng Wee khuyến cáo các công ty chứng khoán cần đánh giá và quản lý được khẩu vị rủi ro của mình – xác định mục tiêu quan trọng nhất đối với hoạt động của công ty và mức độ rủi ro có thể chấp nhận được để đạt được những mục tiêu đó. Nhận định đúng những rủi ro sẽ giúp công ty chứng khoán có biện pháp phù hợp để giảm thiểu rủi ro, bao gồm xây dựng hệ thống quản trị rủi ro tại doanh nghiệp, đào tạo nhân lực, nâng cao kiến thức về pháp luật và áp dụng thống nhất quy trình hoạt động nhằm giảm thiểu rủi ro, luyện tập phương án ứng phó cũng như xây dựng biện pháp khắc phục khi có những tình huống xảy ra.

Theo thông lệ quốc tế, việc thiết lập hệ thống quản trị rủi ro như là một cộng cụ giám sát quan trọng, nhằm đảm bảo cho công ty chứng khoán hoạt động an toàn và lành mạnh hơn. Tại Việt Nam, thời gian qua không ít công ty chứng khoán sa đà vào triển khai cho vay margin hay tự doanh, là thiếu hệ thống quản trị rủi ro.

Vì vậy Phó Tổng Giám đốc HNX, ông Nguyễn Văn Dũng cho rằng, quản trị rủi ro trong lĩnh vực tài chính nói chung, lĩnh vực chứng khoán nói riêng có vai trò rất quan trọng để đảm bảo cho các công ty chứng khoán hoạt động hiệu quả, hạn chế rủi ro tiềm tàng trước những thay đổi của môi trường kinh doanh cũng như diễn biến thăng trầm của thị trường chứng khoán.

Mới đây, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã có văn bản hướng dẫn các công ty chứng khoán thiết lập bộ phận quản trị rủi ro và ban hành các quy trình nghiệp vụ để quản trị rủi ro.

Tuy nhiên, theo ông Nguyễn Văn Dũng việc thực hiện triển khai vấn đề này của lãnh đạo tại các công ty chứng khoán còn gặp nhiều khó khăn. Do vậy, để giúp các công ty chứng khoán hoạt động hiệu quả và hạn chế rủi ro, HNX đang tổ chức tuần lễ quản trị công ty quý II-2015 và tập trung trong lĩnh vực tài chính và môi giới.