Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt nặng vì cho khách hàng mua khi không đủ tiền
Công ty cổ phần Chứng khoán Maritime (nay là Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam), địa chỉ: 88 Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội, bị phạt số tiền 125 triệu đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Được biết, đây không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi vi phạm này. Mới đây, ngày 13/4/2018, Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS) cũng bị phạt 250 triệu đồng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.
Trước đó, Công ty Chứng khoán Đông Á cũng đã bị phạt 125 triệu đồng, và Công ty Chứng khoán Phố Wall (WSS) cũng bị phạt 125 triệu đồng với cùng hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.
Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Than Miền Trung (địa chỉ trụ sở chính: quận Cẩm Lệ, thành phố Đà Nẵng), số tiền 50 triệu đồng, vì thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, ngày 6/7/2016, UBCKNN có công văn gửi Công ty cổ phần Than Miền Trung - Vinacomin (mã chứng khoán: CZC) thông báo về kết quả phát hành 2.934.690 cổ phiếu CZC để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu của Công ty. Tuy nhiên, đến ngày 28/10/2016, Công ty mới đăng ký giao dịch bổ sung đối với 2.934.690 cổ phiếu CZC nêu trên.
Một nhà đầu tư khác cũng bị phạt trong thời gian này là CTCP Vật tư Bưu điện (địa chỉ: quận 10, TP. Hồ Chí Minh), vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Theo đó, CTCP Vật tư Bưu điện (mã chứng khoán: CKV), bị phạt 55 triệu đồng.
Được biết, CTCP Vật tư Bưu điện (liên quan với ông Phạm Ngọc Ninh – Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần COKYVINA), đăng ký mua 150.000 cổ phiếu CKV từ ngày 30/6/2017 đến ngày 28/7/2017 (khớp mua 0 cổ phiếu), nhưng đến ngày 4/8/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của Công ty.
Tin liên quan
Bộ trưởng Hồ Đức Phớc giải đáp nhiều vấn đề cử tri Bình Định quan tâm
20:20 | 14/05/2024 Tài chính
Bộ trưởng Hồ Đức Phớc tiếp xúc cử tri tại huyện Hoài Ân, Bình Định
10:00 | 14/05/2024 Tài chính
Sổi nổi Festival Thuế 2024: Cơ hội trau dồi kiến thức và tiếp cận nghề nghiệp
09:33 | 14/05/2024 Thuế - Kho bạc
Xây dựng, hiện đại hoá hệ thống triển khai chiến lược phát triển dự trữ quốc gia
08:03 | 14/05/2024 Tài chính
Quản lý tuân thủ thuế trong nền kinh tế số
21:25 | 13/05/2024 Tài chính
Doanh nghiệp bất động sản chiếm 55% trái phiếu doanh nghiệp
22:12 | 11/05/2024 Chứng khoán
AI, Big Data hỗ trợ đắc lực cho quản lý tuân thủ pháp luật thuế
15:33 | 11/05/2024 Thuế - Kho bạc
Bộ Tài chính đảm an toàn thông tin theo mô hình 4 lớp
15:25 | 11/05/2024 Tài chính
Tăng cường chức năng cảnh báo trong quản lý hóa đơn điện tử
21:34 | 10/05/2024 Thuế - Kho bạc
Bộ Tài chính dự kiến tổ chức Hội nghị xúc tiến đầu tư tại Singapore vào tháng 7
21:05 | 10/05/2024 Chứng khoán
Bổ nhiệm ông Bùi Hoàng Hải giữ chức Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán
20:49 | 10/05/2024 Chứng khoán
Sau 6 năm tăng liên tục, thu thuế TNCN từ chuyển nhượng bất động sản giảm mạnh
20:45 | 10/05/2024 Thuế - Kho bạc
Nhiều giải pháp quản lý thuế đối với thương mại điện tử
14:46 | 10/05/2024 Tài chính
Vấn đề Bạn quan tâm
Tin mới
Doanh nghiệp nhỏ và vừa hưởng lợi lớn từ chính sách hỗ trợ thuế, phí
Tạm hoãn xuất cảnh nữ giám đốc một doanh nghiệp bất động sản
14.900 lượng vàng SJC đã được cung ứng ra thị trường qua đấu thầu
Đề xuất gia hạn Thông tư 02 về cơ cấu nợ đến hết năm 2024
Trái cây, thủy sản… Việt Nam có lợi thế lớn tại thị trường Anh
LONGFORM: Hệ sinh thái Tài chính số- Lấy dữ liệu làm tài nguyên, lấy giải pháp đột phá làm nền tảng
16:55 | 16/04/2024 Megastory/Longform
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Cục trưởng Hải quan Khánh Hòa Nguyễn Văn Cường
22:04 | 05/04/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Đinh Ngọc Thắng
13:54 | 27/03/2024 Infographics
Infographics: Quá trình công tác của tân Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam Dương Xuân Sinh
09:44 | 02/03/2024 Infographics
Ngành Hải quan: Thu ngân sách tháng 4 tăng 4,5% so với tháng 3
10:24 | 05/05/2024 Hải quan