Facebook Twitter youtube Tiktok

11 cá nhân, tổ chức có hành vi thao túng chứng khoán bị xử phạt

(HQ Online) - Liên quan đến công tác thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán, trong giai đoạn 2020-9/2021, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt tổng cộng 659 tổ chức cá nhân vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt hơn 34 tỷ đồng, trong đó, xử phạt 11 cá nhân, tổ chức có hành vi thao túng chứng khoán, phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an trong xác minh, điều tra các vụ việc thao túng, vụ việc hình sự.
Xử phạt hai lãnh đạo doanh nghiệp vì vi phạm trong giao dịch chứng khoán
Bùng nổ nhà đầu tư mới, công ty chứng khoán tăng cường đào tạo, tư vấn
Vi phạm giao dịch chứng khoán, người nhà lãnh đạo VPBank bị xử phạt gần 1 tỷ đồng
11 cá nhân, tổ chức có hành vi thao túng chứng khoán bị xử phạt
UBCKNN cho biết sẽ kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu bất thường để cảnh báo nhà đầu tư. Ảnh: Internet

Thu hơn 34 tỷ đồng từ xử phạt vi phạm hành chính

Theo Bộ Tài chính chính, trong năm 2020 và 9 tháng đầu năm 2021, do tình hình dịch Covid-19, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chủ động giãn hoạt động thanh kiểm tra định kỳ nhưng tăng cường thực hiện giám sát hoạt động, việc tuân thủ pháp luật của các tổ chức, cá nhân trên thị trường chứng khoán, vẫn triển khai đoàn đột xuất khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật.

Theo đó, đã triển khai tổng cộng 18 đoàn thanh kiểm tra định kỳ, 13 đoàn kiểm tra đột xuất. Trên cơ sở giám sát, thanh kiểm tra, trong giai đoạn 2020-9/2021, UBCKNN đã xử phạt tổng cộng 659 tổ chức cá nhân vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt hơn 34 tỷ đồng, trong đó, xử phạt 11 cá nhân, tổ chức có hành vi thao túng, phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an trong xác minh, điều tra các vụ việc thao túng, vụ việc hình sự.

Đối với hiện tượng một số cổ phiếu biến động mạnh trên thị trường chứng khoán trong thời gian gần đây dù doanh nghiệp có kết quả kinh doanh kém, UBCKNN đang tổ chức giám sát chặt chẽ, kiểm tra các giao dịch có dấu hiệu bất thường, xử lý nghiêm vi phạm theo quy định pháp luật.

Trong thời gian tới, UBCKNN tiếp tục đẩy mạnh công tác giám sát, phối hợp giám sát thường xuyên, kịp thời phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán.

Đồng thời, quyết liệt triển khai đoàn kiểm tra đột xuất khi phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật của tổ chức, cá nhân, nhất là dấu hiệu thực hiện hành vi lạm dụng thị trường như giao dịch thao túng, xử lý nghiêm vi phạm để đảm bảo tính răn đe, kỷ cương cho thị trường, giữ vững niềm tin của nhà đầu tư vào một thị trường công bằng và minh bạch.

Kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu bất thường

Liên quan đến các biện pháp kiểm soát dấu hiệu làm giá chứng khoán và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, UBCKNN cho biết, để kiểm soát dấu hiệu làm giá chứng khoán, theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, công tác giám sát giao dịch trên thị trường chứng khoán là hoạt động thường xuyên và liên tục từ công ty chứng khoán, Sở Giao địch chứng khoán (GDCK) tới cơ quan quản lý thị trường là UBCKNN.

Trong thời gian qua, thị trường chứng khoán Việt Nam có sự tăng trưởng mạnh mẽ, chỉ số VN-Index của Việt Nam tính theo mức độ tăng trưởng trong 1 năm trở lại đây đang xếp vị trí dẫn đầu trên thế giới.

Tuy nhiên, cùng với sự tăng trưởng nói chung, trên thị trường xuất hiện diễn biến bất thường về giá đối với một số mã cổ phiếu. Mặc dù dịch bệnh Covid-19 và giãn cách xã hội có ảnh hưởng, tuy nhiên, công tác giám sát, thanh tra vẫn được tiến hành, mang tính linh hoạt hơn để đáp ứng với điều kiện mới.

Hiện tình hình dịch bệnh Covid-19 đã được kiểm soát tốt hơn, cơ quan quản lý thị trường sẽ đẩy mạnh việc kiểm tra, thanh tra, đảm bảo tuân thủ nghiêm các quy định của pháp luật về hoạt động của doanh nghiệp niêm yết cũng như về giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Nếu trong quá trình kiểm tra, thanh tra phát hiện ra vi phạm sẽ xử lý nghiêm, và không ngoại trừ việc chuyển các cơ quan điều tra để xử lý theo đúng thẩm quyền nếu có dấu hiệu vi phạm về hình sự.

Bên cạnh đó, UBCKNN sẽ quyết liệt chỉ đạo công ty chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán tăng cường vai trò giám sát tuyến đầu, để kịp thời phát hiện dấu hiệu bất thường về giao dịch chứng khoán, cảnh báo cho nhà đầu tư biết để phòng ngừa khi tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán.

Để bảo vệ nhà đầu tư trước biến động mạnh trên thị trường chứng khoán, Bộ Tài chính đã kịp thời chỉ đạo UBCKNN, các Sở GDCK tăng cường giám sát giao dịch chứng khoán, kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu bất thường để tiến hành phân tích, kiểm tra làm rõ, phối hợp cơ quan chức năng xử lý nghiêm nếu phát hiện các hành vi vi phạm theo đúng quy định pháp luật.

Đồng thời, đưa ra cảnh báo và khuyến nghị cho nhà đầu tư trên các phương tiện thông tin đại chúng khi tham gia thị trường chứng khoán cần xem xét thấu đáo dựa trên đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh và tiềm năng phát triển của doanh nghiệp, không nên đi theo số đông, không bị cuốn theo các thông tin trên các diễn đàn, các nhóm mạng xã hội Zalo, Facebook,...

UBCKNN cũng yêu cầu các công ty chứng khoán là cấp giám sát đầu tiên tăng cường công tác giám sát giao dịch chứng khoán, kịp thời báo cáo Sở GDCK, UBCKNN nếu phát hiện dấu hiệu giao dịch bất thường của nhà đầu tư.

Hoài Anh

Tin liên quan

Hải quan xử lý gần 3.500 vụ vi phạm dịp cao điểm

Hải quan xử lý gần 3.500 vụ vi phạm dịp cao điểm

(HQ Online) - Dịp cao điểm chống buôn lậu tết Nguyên đán Giáp Thìn 2024, lực lượng Hải quan đã phát hiện, bắt giữ, xử lý hàng nghìn vụ vi phạm.
Đề xuất quy định tháo gỡ vướng mắc ký quỹ trước giao dịch

Đề xuất quy định tháo gỡ vướng mắc ký quỹ trước giao dịch

(HQ Online) - Theo dự thảo thông tư sửa đổi 4 thông tư liên quan đến giao dịch chứng khoán nhằm tháo gỡ khó khăn liên quan đến vấn đề ký quỹ trước giao dịch, cơ quan quản lý đề xuất cho phép các công ty chứng khoán có đủ năng lực được cung cấp dịch vụ không yêu cầu nhà đầu tư tổ chức nước ngoài phải có đủ 100% tiền trước thời điểm đặt lệnh mua chứng khoán. Sau 2 tháng lấy ý kiến, dự thảo thông tư này sẽ được hoàn thiện để trình Bộ Tài chính thông qua.
Tạm thời ngắt kết nối giao dịch của VNDirect tới HNX

Tạm thời ngắt kết nối giao dịch của VNDirect tới HNX

(HQ Online) - Sở GDCK Hà Nội (HNX) vừa phát đi thông báo tạm thời ngắt kết nối giao dịch từ xa và giao dịch trực tuyến trên các thị trường giao dịch chứng khoán niêm yết, giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch, giao dịch chứng khoán phái sinh, giao dịch công cụ nợ và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Công ty chứng khoán VNDirect tới HNX kể từ ngày 25/3/2024 cho đến khi Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect khắc phục được hoàn toàn sự cố.
Chứng khoán Việt Nam vẫn trong danh sách chờ nâng hạng của FTSE Russell

Chứng khoán Việt Nam vẫn trong danh sách chờ nâng hạng của FTSE Russell

(HQ Online) - Theo báo cáo phân hạng thị trường cổ phiếu kỳ tháng 3/2024 vừa được Tổ chức xếp hạng thị trường chứng khoán quốc tế FTSE Russell công bố, Việt Nam tiếp tục được duy trì trong Danh sách chờ xét phân hạng với khả năng tái phân hạng từ thị trường cận biên lên mới nổi thứ cấp và sẽ được cập nhật về trạng thái Danh sách chờ xét phân hạng trong kỳ cập nhật vào tháng 9/2024.
Ủy ban Chứng khoán cảnh báo về sự cố của VNDirect

Ủy ban Chứng khoán cảnh báo về sự cố của VNDirect

(HQ Online) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có công văn cảnh báo bảo mật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến liên quan sự cố hệ thống của Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect (VNDirect).
Chính thức khởi động cuộc bình chọn doanh nghiệp niêm yết 2024

Chính thức khởi động cuộc bình chọn doanh nghiệp niêm yết 2024

(HQ Online) - Chiều 22/3, tại trụ sở Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) diễn ra hội thảo “Khởi động Cuộc bình chọn doanh nghiệp niêm yết 2024” (VLCA 2024).
SCIC bán đấu giá hơn 6,7 triệu cổ phần CTCP Sách Việt Nam để thoái vốn

SCIC bán đấu giá hơn 6,7 triệu cổ phần CTCP Sách Việt Nam để thoái vốn

(HQ Online) - Ngày 2/4/2024, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) sẽ tổ chức phiên đấu giá bán cổ phần CTCP Sách Việt Nam (Savina) do Tổng Công ty Đầu tư và Kinh doanh vốn Nhà nước (SCIC) sở hữu.
Nâng cao chất lượng hoạt động tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán

Nâng cao chất lượng hoạt động tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán

(HQ Online) - Ngày 21/3, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức Hội nghị tập huấn về hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán. Ông Phạm Hồng Sơn, Phó Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) chủ trì hội nghị.
Chứng khoán dự báo tăng mạnh theo đà phục hồi của nền kinh tế

Chứng khoán dự báo tăng mạnh theo đà phục hồi của nền kinh tế

(HQ Online) - Tại hội thảo “Kinh tế hồi phục – ngân hàng dẫn sóng và triển vọng thị trường chứng khoán 2024”, do Công ty Chứng khoán Nhất Việt (VFS) tổ chức chiều 19/3, các chuyên gia đã phân tích những động lực tăng trưởng của thị trường chứng khoán (TTCK) năm 2024 đến từ những tín hiệu tích cực của nền kinh tế. Trong đó, ngành ngân hàng, bất động sản và bán lẻ sẽ là 3 nhóm ngành triển vọng cho năm 2024.
Bộ Tài chính sẽ thúc đẩy vấn đề xếp hạng tín nhiệm doanh nghiệp

Bộ Tài chính sẽ thúc đẩy vấn đề xếp hạng tín nhiệm doanh nghiệp

(HQ Online) - Trả lời chất vấn của đại biểu Quốc hội ngày 18/3/2024 tại phiên họp thứ 31 của Uỷ ban Thường vụ Quốc hội, Bộ trưởng Bộ Tài chính nhấn mạnh, khi chúng ta có nhiều tổ chức xếp hạng tín nhiệm và nhiều doanh nghiệp được xếp hạng tín nhiệm sẽ tạo nên sự tin tưởng của các doanh nghiệp nước ngoài, đặc biệt là các dòng vốn FDI sẽ quay trở lại thị trường tài chính của Việt Nam ngày càng nhiều.
Cải cách hiệu quả thủ tục hành chính lĩnh vực chứng khoán

Cải cách hiệu quả thủ tục hành chính lĩnh vực chứng khoán

(HQ Online) - Theo Quyết định số 67/QĐ-UBCK về kế hoạch cải cách thủ tục hành chính năm 2024 vừa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành, UBCKNN đặt mục tiêu phấn đấu có tối thiểu 70% thủ tục hành chính có yêu cầu nghĩa vụ tài chính được triển khai thanh toán trực tuyến.
Bộ Tài chính tổ chức Hội nghị xúc tiến đầu tư  “Việt Nam – Điểm đến đầu tư” tại Nhật Bản

Bộ Tài chính tổ chức Hội nghị xúc tiến đầu tư “Việt Nam – Điểm đến đầu tư” tại Nhật Bản

(HQ Online) - Sáng 12/3, tại Thủ đô Tokyo, Nhật Bản, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc chủ trì Hội nghị xúc tiến đầu tư “Việt Nam – Điểm đến đầu tư”. Đây là sự kiện tiếp nối thành công của Hội nghị xúc tiến đầu tư tại Hàn Quốc và nằm trong chương trình xúc tiến đầu tư tài chính của Đoàn công tác Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
Hơn 1 tỷ cổ phiếu Ngân hàng Nam Á chào sàn HOSE

Hơn 1 tỷ cổ phiếu Ngân hàng Nam Á chào sàn HOSE

(HQ Online) - Ngày 8/3, Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM tổ chức Lễ trao quyết định niêm yết cho Ngân hàng Thương mại Cổ phần Nam Á (Mã chứng khoán: NAB) và đưa hơn 1 tỷ cổ phiếu NAB với tổng giá trị niêm yết hơn 10.580 tỷ đồng chính thức vào giao dịch.
Chủ tịch UBCKNN làm việc với Thống đốc Cơ quan giám sát tài chính Hàn Quốc

Chủ tịch UBCKNN làm việc với Thống đốc Cơ quan giám sát tài chính Hàn Quốc

(HQ Online) - Trong khuôn khổ chương trình xúc tiến đầu tư tại Hàn Quốc của Đoàn công tác Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), chiều ngày 07/3/2024, tại thủ đô Seoul, Hàn Quốc, Chủ tịch UBCKNN Vũ Thị Chân Phương đã có buổi làm việc với ông Lee Bok-hyun, Thống đốc Cơ quan giám sát tài chính Hàn Quốc (FSS). Cùng tham dự buổi làm việc, về phía UBCKNN có lãnh đạo Vụ Hợp tác quốc tế, Sở GDCK Việt Nam, Sở GDCK Tp. HCM, Sở GDCK Hà Nội.
Giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh sụt giảm khá mạnh

Giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh sụt giảm khá mạnh

(HQ Online) - Theo Sở GDCK Hà Nội (HNX), trong tháng 2/2024, thị trường chứng khoán phái sinh giao dịch sụt giảm khá mạnh.
Lãi suất phát hành trái phiếu chính phủ có xu hướng tăng

Lãi suất phát hành trái phiếu chính phủ có xu hướng tăng

(HQ Online) - Tháng 2/2024, Sở GDCK Hà Nội tổ chức 12 đợt đấu thầu trái phiếu Chính phủ (TPCP) do Kho bạc Nhà nước (KBNN) phát hành, tổng giá trị trúng thầu đạt 28.170 tỷ đồng, tương đương tỷ lệ trúng thầu đạt 95,49%.
Xem thêm
cty-toan-phat
cong-ty-tan-cang-sg-vpdd

Tin mới

Cảnh sát biển phối hợp bắt giữ đối tượng tàng trữ chất ma túy trái phép

Cảnh sát biển phối hợp bắt giữ đối tượng tàng trữ chất ma túy trái phép

Ngày 29/3, Bộ Tư lệnh Vùng Cảnh sát biển 3 cho biết, vừa phối hợp với lực lượng Công an bắt giữ một đối tượng tàng trữ chất ma túy trái phép.
Tạm giữ gần 8 tấn sợi polyester ngoại nhập, không chứng từ

Tạm giữ gần 8 tấn sợi polyester ngoại nhập, không chứng từ

Gần 8 tấn sợi polyester các loại không có nhãn hiệu, không có hóa đơn chứng từ vừa bị lực lượng Quản lý thị trường TPHCM tạm giữ.
Qua thanh tra bảo hiểm, phát hiện sai phạm liên quan đến giám sát đại lý

Qua thanh tra bảo hiểm, phát hiện sai phạm liên quan đến giám sát đại lý

Theo đại diện lãnh đạo Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm (Bộ Tài chính), đầu năm 2024, cơ quan này đã công bố công khai kết luận thanh tra 1 doanh nghiệp bảo hiểm.
Giám sát chặt chẽ, cảnh báo kịp thời rủi ro với 14 ngân hàng quan trọng năm 2024

Giám sát chặt chẽ, cảnh báo kịp thời rủi ro với 14 ngân hàng quan trọng năm 2024

Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đã có quyết định phê duyệt Nhóm các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài (TCTD) có tầm quan trọng hệ thống năm 2024.
Honda Việt Nam: Tăng cường vai trò quản lý, giáo dục an toàn giao thông cho học sinh

Honda Việt Nam: Tăng cường vai trò quản lý, giáo dục an toàn giao thông cho học sinh

Với sự phối hợp của Bộ Giáo dục và Đào tạo (GD&ĐT) và Ủy ban An toàn giao thông quốc gia (ATGTQG), Công ty Honda Việt Nam tổ chức Hội thảo tăng cường vai trò quản lý, giáo dục an toàn giao thông trong các cơ sở giáo dục trung học phổ thông.
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Đinh Ngọc Thắng

Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Đinh Ngọc Thắng

Sáng ngày 27/3/2024, Bộ Tài chính đã tổ chức Hội nghị công bố và trao Quyết định bổ nhiệm Phó Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan đối với ông Đinh Ngọc Thắng.
Infographics: Quá trình công tác của tân Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam Dương Xuân Sinh

Infographics: Quá trình công tác của tân Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam Dương Xuân Sinh

Ngày 31/1/2024, Tổng cục trưởng Tổng cục Hải quan Nguyễn Văn Cẩn đã ký Quyết định số 299/QĐ-TCHQ điều động, bổ nhiệm có thời hạn ông Dương Xuân Sinh, Phó Cục trưởng Cục Hải quan Lào Cai giữ chức vụ Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam từ ngày 1/3/2024.
Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Trưởng Ban Cải cách, hiện đại hóa hải quan Đặng Thanh Dũng

Infographics: Quá trình công tác của tân Phó Trưởng Ban Cải cách, hiện đại hóa hải quan Đặng Thanh Dũng

Điều động, bổ nhiệm có thời hạn ông Đặng Thanh Dũng, Phó Cục trưởng Cục Hải quan Quảng Nam, giữ chức vụ Phó Vụ trưởng-Phó Trưởng Ban Cải cách, hiện đại hóa hải quan, Tổng cục Hải quan.
LONGFORM: Tập trung thực hiện thành công chuyển đổi số, tạo nền tảng hướng tới Hải quan thông minh

LONGFORM: Tập trung thực hiện thành công chuyển đổi số, tạo nền tảng hướng tới Hải quan thông minh

Năm 2023, trong điều kiện khó khăn của nhiều “cơn gió ngược”, ngành Hải quan đã chủ động thực hiện nhiều giải pháp, nỗ lực hoàn thành tốt các nhiệm vụ được giao.
LONGFORM: Bộ trưởng Hồ Đức Phớc: Chính sách tài khoá, dấu ấn đặc biệt quan trọng thúc đẩy phục hồi và tăng trưởng kinh tế

LONGFORM: Bộ trưởng Hồ Đức Phớc: Chính sách tài khoá, dấu ấn đặc biệt quan trọng thúc đẩy phục hồi và tăng trưởng kinh tế

Nhân dịp đón Xuân Giáp Thìn 2024, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc đã dành thời gian chia sẻ với Tạp chí Hải quan về những kết quả nổi bật của ngành Tài chính trong năm 2023 cũng như những định hướng lớn của Ngành trong năm 2024.
Phiên bản di động