Vi phạm quy định, một loạt doanh nghiệp bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt
![]() |
Một loạt doanh nghiệp bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt do vi phạm quy định. Ảnh: Internet |
Theo đó, Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG bị phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật cho UBCKNN các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính quý 2,3,4/2020; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020; Báo cáo tài chính quý 1,2,3,4/2021; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021; Báo cáo tài chính quý 1,2/2022; Báo cáo thường niên năm 2020, năm 2021; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.
DN này đồng thời bị phạt tiền 250 triệu đồng do chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với UBCKNN. Cụ thể, Công ty đã thực hiện đợt phát hành năm 2021 để tăng vốn từ 120 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN.
Biện pháp khắc phục hậu quả cho hành vi này là buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc.
Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG đã thực hiện 2 đợt phát hành cổ phiếu cho cổ đông (đợt phát hành năm 2017 để tăng vốn từ 12 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng; đợt phát hành năm 2019 để tăng vốn từ 100 tỷ đồng lên 120 tỷ đồng) nhưng không đăng ký với UBCKNN.
UBCKNN yêu cầu Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc.
Đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM, UBCKNN đã xử phạt DN này 85 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo đó, Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.
DN này cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ.
Trước đó, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Theo đó, Công ty đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Tin liên quan
![Hoàn thiện quy định về giao dịch chứng khoán, đưa thị trường có bước phát triển về chất](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/26/14/croped/dsc0076520240726145057.jpg?240726042019)
Hoàn thiện quy định về giao dịch chứng khoán, đưa thị trường có bước phát triển về chất
16:20 | 26/07/2024 Chứng khoán
![Khai báo sai, doanh nghiệp bị xử phạt hàng trăm triệu đồng](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/26/11/croped/820240726115944.jpg?240726122224)
Khai báo sai, doanh nghiệp bị xử phạt hàng trăm triệu đồng
13:15 | 26/07/2024 An ninh XNK
![Nhà đầu tư nước ngoài kỳ vọng thị trường chứng khoán Việt Nam được nâng hạng](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/23/19/croped/174a071520240723193933.jpg?240723093626)
Nhà đầu tư nước ngoài kỳ vọng thị trường chứng khoán Việt Nam được nâng hạng
21:36 | 23/07/2024 Chứng khoán
![Hoàn thiện pháp lý thúc đẩy nâng hạng thị trường chứng khoán](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/23/10/croped/1320240723105410.jpg?240725073049)
Hoàn thiện pháp lý thúc đẩy nâng hạng thị trường chứng khoán
14:00 | 24/07/2024 Chứng khoán
![Thị trường chứng khoán tăng trưởng ổn định, an toàn](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/062024/04/09/croped/1120240604093015.jpg?240717024711)
Thị trường chứng khoán tăng trưởng ổn định, an toàn
14:47 | 17/07/2024 Chứng khoán
![WB đồng hành cùng Bộ Tài chính triển khai các giải pháp nâng hạng thị trường chứng khoán](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/11/12/croped/dsc0367120240711121109.jpg?240711022424)
WB đồng hành cùng Bộ Tài chính triển khai các giải pháp nâng hạng thị trường chứng khoán
14:24 | 11/07/2024 Chứng khoán
![Phát hành trái phiếu doanh nghiệp tăng cao so với năm 2023](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2023/122023/07/18/croped/10-120231207185346.jpg?240708041435)
Phát hành trái phiếu doanh nghiệp tăng cao so với năm 2023
16:14 | 08/07/2024 Chứng khoán
![Quyết liệt triển khai các giải pháp, đáp ứng các tiêu chí nâng hạng thị trường chứng khoán](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/05/17/croped/1320240705172120.jpg?240706025118)
Quyết liệt triển khai các giải pháp, đáp ứng các tiêu chí nâng hạng thị trường chứng khoán
14:51 | 06/07/2024 Chứng khoán
![Gấp rút chuẩn bị các điều kiện để hệ thống KRX sẵn sàng vận hành](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/032024/21/18/croped/11-4-62024032112593820240321181138.jpg?240706075407)
Gấp rút chuẩn bị các điều kiện để hệ thống KRX sẵn sàng vận hành
07:54 | 06/07/2024 Chứng khoán
![Giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh sôi động trở lại](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2023/082023/07/11/croped/fbc04c62-79e3-46a5-b03e-4a6bcaa0af5320230807110115.jpg?240705024724)
Giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh sôi động trở lại
14:47 | 05/07/2024 Chứng khoán
![Nâng cao chất lượng quản trị công ty niêm yết là cấp thiết để thúc đẩy nâng hạng TTCK](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/03/20/croped/z5598909213740-878baa57124cf66c7e991c87f742f76a20240703202703.jpg?240704105815)
Nâng cao chất lượng quản trị công ty niêm yết là cấp thiết để thúc đẩy nâng hạng TTCK
10:58 | 04/07/2024 Chứng khoán
![Giá trị giao dịch trên UPCom tăng gần 20% trong tháng 6](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/hienntt/032021/08/16/croped/1001_thi-truong-chung-khoan-san-upcom-co-nhieu-hang-hieu1545108732.jpg?240703044616)
Giá trị giao dịch trên UPCom tăng gần 20% trong tháng 6
16:46 | 03/07/2024 Chứng khoán
![Nhà đầu tư nước ngoài mua ròng 74 tỷ đồng trên HNX](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/hienntt/062021/02/14/croped/2534_HNX-giao-dich-them-15-phut.jpg?240703025453)
Nhà đầu tư nước ngoài mua ròng 74 tỷ đồng trên HNX
14:54 | 03/07/2024 Chứng khoán
![Nâng hạng thị trường chứng khoán trong thời gian sớm nhất](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/02/18/croped/picture220240702181641.jpg?240702081602)
Nâng hạng thị trường chứng khoán trong thời gian sớm nhất
20:16 | 02/07/2024 Chứng khoán
![Cổ phiếu Mộc Châu Milk tăng giá 2,8% trong phiên chào sàn HoSE](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/062024/25/16/croped/25062024-ctcp-giong-bo-sua-moc-chau-mcm-3120240625162438.jpg?240625084115)
Cổ phiếu Mộc Châu Milk tăng giá 2,8% trong phiên chào sàn HoSE
20:41 | 25/06/2024 Tài chính
![HoSE cần chủ động, sáng tạo và bản lĩnh hơn nữa trong thực thi nhiệm vụ](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/062024/14/08/croped/toan-canh20240614084158.jpg?240614095148)
HoSE cần chủ động, sáng tạo và bản lĩnh hơn nữa trong thực thi nhiệm vụ
09:51 | 14/06/2024 Chứng khoán
Tin mới
![Học sinh Việt Nam đạt Huy chương Vàng tại Cuộc thi Olympic Phát minh và Sáng chế thế giới](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/27/09/croped/medium/120240727091547.jpg?240727094111)
Học sinh Việt Nam đạt Huy chương Vàng tại Cuộc thi Olympic Phát minh và Sáng chế thế giới
![Lãnh đạo Đảng, Nhà nước tưởng niệm các anh hùng liệt sỹ](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/27/09/croped/medium/ttxvn-lanh-dao-dang-2-636720240727092511.4260720.jpg?240727092801)
Lãnh đạo Đảng, Nhà nước tưởng niệm các anh hùng liệt sỹ
![Những thách thức thu ngân sách của Hải quan TP Hồ Chí Minh nửa cuối năm](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/26/11/croped/medium/720240726115046.jpg?240727082425)
Những thách thức thu ngân sách của Hải quan TP Hồ Chí Minh nửa cuối năm
![Tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu để nâng giá trị nông sản](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/23/11/croped/medium/17-0855-ccad37e1fa0b0f55561a13202404221524572024061718373420240723111857.jpg?240727074348)
Tham gia chuỗi cung ứng toàn cầu để nâng giá trị nông sản
![Lợi thế của bà Kamala Harris trong cuộc đua tranh cử Tổng thống Mỹ](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/26/15/croped/medium/20-hq2507anh-bai-bau-cu-my20240726155830.jpg?240727074303)
Lợi thế của bà Kamala Harris trong cuộc đua tranh cử Tổng thống Mỹ
![(LONGFORM) Cảng biển TPHCM – Vai trò quan trọng thúc đẩy phát triển kinh tế đất nước](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/11/10/croped/cang-bien-tphcm-k-text-020240711102208.jpg?240725113040)
(LONGFORM) Cảng biển TPHCM – Vai trò quan trọng thúc đẩy phát triển kinh tế đất nước
10:17 | 24/07/2024 Megastory/Longform
![Podcast Hải quan Online tổng hợp tuần 3 tháng 7/2024 (từ ngày 15/7/2024 đến 21/7/2024)](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/21/08/croped/z5653066024864-97ba68ceb32a1cd6fc5fcff706ce542520240721081247.jpg?240722105107)
Podcast Hải quan Online tổng hợp tuần 3 tháng 7/2024 (từ ngày 15/7/2024 đến 21/7/2024)
10:51 | 22/07/2024 Multimedia
![Podcast Hải quan Online tổng hợp tuần 2 tháng 7/2024 (từ ngày 8/7/2024 đến 14/7/2024)](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/14/20/croped/z5632989860800-e1a238cd2dc455713ee621f898666ca620240714203447.jpg?240715090442)
Podcast Hải quan Online tổng hợp tuần 2 tháng 7/2024 (từ ngày 8/7/2024 đến 14/7/2024)
08:50 | 15/07/2024 Multimedia
![(Infographics) Tổng quan thương mại Việt Nam - Campuchia](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/12/15/croped/campuchia20240712155652.jpg?240712081023)
(Infographics) Tổng quan thương mại Việt Nam - Campuchia
20:10 | 12/07/2024 Infographics
![LONGFORM: Làm gì để đầu tư tư nhân phục hồi?](https://cmsbhq.haiquanonline.com.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/08/14/croped/pc-k-text-120240708141919.jpg?240710092044)
LONGFORM: Làm gì để đầu tư tư nhân phục hồi?
09:20 | 10/07/2024 Megastory/Longform