Một nhà đầu tư nước ngoài bị xử phạt 80 triệu đồng

16:20 | 25/05/2021

(HQ Online) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty NS ADVISORY INC PTE.LTD 80 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn của Licogi và báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Nhà đầu tư nước ngoài mua ròng 714 tỷ đồng trái phiếu Chính phủ trong tháng 4
Yêu cầu Công ty CP Chứng khoán MB, Công ty CP Chứng khoán VNDIRECT dừng huy động vốn trái quy định
TEDI bị xử phạt 450 triệu đồng do không niêm yết chứng khoán, vi phạm công bố thông tin
Một nhà đầu tư nước ngoài bị xử phạt 80 triệu đồng
NS ADVISORY INC PTE.LTD bị phạt tiền 80 triệu đồng. Ảnh minh họa: Internet.

Theo đó, Công ty NS ADVISORY INC PTE.LTD (có địa chỉ: 16 Collyer Quay #20-15, Income at Raffles Singapore) bị phạt tiền 30 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, NS ADVISORY INC PTE.LTD là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Licogi 16 (mã chứng khoán: LCG). Công ty này đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 3/12/2020 dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và xuống ngưỡng 6%). Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2020, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo của Công ty.

NS ADVISORY INC PTE.LTD đồng thời cũng bị phạt tiền 50 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 4/12/2020, NS ADVISORY INC PTE.LTD tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2020, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo của Công ty.

Hoài Anh