Một loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm giao dịch chứng khoán

14:11 | 09/06/2021

(HQ Online) - Từ đầu tháng 6 đến nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành nhiều quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều cá nhân do vi phạm về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty, Coteccons bị xử phạt
TEDI bị xử phạt 450 triệu đồng do không niêm yết chứng khoán, vi phạm công bố thông tin
Đầu tư quốc tế Viettel bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Một loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm giao dịch chứng khoán
Nhiều cá nhân bị xử phạt do vi phạm giao dịch chứng khoán. Ảnh: Internet.

Theo đó, ông Nguyễn Văn Hậu (tổ dân phố 4, phường Hòa Mạc, thị xã Duy Tiên, tỉnh Hà Nam) bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngày 25/1, ông Nguyễn Văn Hậu là người có liên quan của ông Nguyễn Văn Hùng – Thành viên HĐQT của Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (mã chứng khoán NHA) bán 205.000 cổ phiếu NHA nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Đào Minh Tuấn (C3 - TTHVQY, phường Phúc La, quận Hà Đông, Hà Nội) bị phạt 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 15/12/2020, ông Đào Minh Tuấn mua 829.946 cổ phiếu của Công ty Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn (mã chứng khoán SVC) và trở thành cổ đông lớn của DN này. Tuy nhiên, tới tận ngày 26/2/2021, HoSE mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Đào Minh Tuấn.

Ông Lê Hoàng Khánh Nhựt (tổ 92 Hòa Hải, quận Ngũ Hành Sơn, thành phố Đà Nẵng) bị phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian HoSE công bố thông tin. Ông Lê Hoàng Khánh Nhựt là thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc của Cao su Đà Nẵng (mã chứng khoán DRC) đã thực hiện mua 24.000 cổ phiếu DRC ngày 19/4 trước thời hạn đăng ký giao dịch do HoSE công bố thông tin (đăng ký giao dịch từ ngày 20/4 đến ngày 20/5).

Ông Huỳnh Chí Tâm (chung cư số 1472 Võ Văn Kiệt và số 445 - 449 Gia Phú, phường 3, quận 6, TPHCM) cũng bị phạt 5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngày 28/1, ông Huỳnh Chí Tâm là người phụ trách Quản trị Công ty, Thư ký HĐQT của Công ty Đầu tư và kinh doanh nhà Khang Điền (mã chứng khoán KDH) đã bán 6.800 cổ phiếu KDH nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, bà Nguyễn Thị Hương Ngân (C8/9 KP.1, Phường Bình Khánh, Quận 2, TPHCM) bị phạt 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Theo đó, bà Ngân, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Nam Việt (mã chứng khoán NAV) đăng ký mua 900.000 cổ phiếu NAV từ ngày 31/7/2020 đến ngày 28/8/2020 (khớp mua 850.610 cổ phiếu). Đến ngày 4/11/2020, HoSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

UBCKNN cũng đã xử phạt bà Lê Dung Nhi (A4-02 KP Mỹ Đức H25 - 2 Tân Phong, Quận 7, TPHCM) 12,5 triệu đồng; ông Bùi Việt Hoài (Cc71, Nguyễn Chí Thanh, Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội) 30 triệu đồng; ông Nguyễn Thanh Tùng (A1905-N04A Khu Đoàn Ngoại Giao, Xuân Tảo, Bắc Từ Liêm, Hà Nội) 10 triệu đồng; ông Trần Tiến Duy (SN BT1-B25 Khu Splendora Bắc An Khánh, Hoài Đức, Hà Nội) 10 triệu đồng.

Các cá nhân này liên quan đến các vi phạm trong việc không công bố thông tin giao dịch dự kiến hoặc công bố không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Hoài Anh