Công ty chứng khoán cần nâng cao vai trò giám sát

	Bộ Tài chính làm việc với doanh nghiệp phát hành TPDN, công ty chứng khoán
	Công ty chứng khoán ôm lỗ vì tự doanh
	Loạt công ty chứng khoán báo lãi “khủng” giữa lúc thị trường đỏ lửa

Bà Vũ Thị Chân Phương, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát biểu tại hội nghị.

Chấp hành đúng quy định xác nhận tư cách nhà đầu tư

Tại Hội nghị Thành viên năm 2023 vừa được Sở GDCK Việt Nam (VNX) tổ chức, bà Vũ Thị Chân Phương, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, tương tự như thị trường chứng khoán (TTCK) toàn cầu, TTCK Việt Nam năm 2022 đã trải qua nhiều biến động theo chiều hướng suy giảm cả về điểm số và thanh khoản trước tác động của nhiều yếu tố trong nước và quốc tế. Điều này đã ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán (CTCK) thành viên.

Mặc dù vậy, trong năm qua, về cơ bản, các thành viên thị trường đều duy trì hoạt động kinh doanh ổn định; đồng thời tích cực phối hợp với các Sở GDCK, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), cơ quan quản lý trong việc góp ý xây dựng chính sách pháp luật, công tác giám sát, kết nối hệ thống công nghệ thông tin…

Nhiều CTCK đã nâng cao năng lực tài chính, quản trị rủi ro tốt, đầu tư xây dựng hệ thống công nghệ thông tin hiện đại… đáp ứng ngày càng tốt hơn nhu cầu của nhà đầu tư trên thị trường.

Biểu dương những kết quả các Sở GDCK, VSDC và các thành viên thị trường đạt được trong năm vừa qua, nhất là trong bối cảnh TTCK gặp nhiều khó khăn, thách thức, bà Vũ Thị Chân Phương đề nghị các đơn vị và thành viên thị trường tiếp tục nỗ lực, tập trung thực hiện tốt các chương trình kế hoạch đã đề ra, tăng cường chất lượng hoạt động, cung cấp dịch vụ, nâng cao vai trò giám sát theo từng tuyến và chung tay cùng cơ quan quản lý xây dựng, phát triển TTCK ổn định, bền vững.

Lưu ý một số vấn đề cần quan tâm trong thời gian tới, Chủ tịch UBCKNN đề nghị các CTCK cần nâng cao vai trò, thực hiện nghiêm chỉnh theo quy định pháp luật trong vấn đề cung cấp các dịch vụ, sản phẩm trên thị trường; cung cấp các dịch vụ đầu tư trên cơ sở ủy thác của khách hàng cũng như vấn đề tách bạch tài khoản nhà đầu tư với tài khoản tổng.

Khi hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thứ cấp đi vào hoạt động, các CTCK cần chú ý hơn khi là thành viên và cung cấp dịch vụ liên quan, trong đó cần chấp hành đúng quy định về việc xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên thị trường này.

Nhấn mạnh Luật Chứng khoán 2019 đã quy định rõ về các tuyến giám sát trên TTCK, trong đó CTCK giữ vai trò quan trọng, là giám sát tuyến đầu, Lãnh đạo UBCKNN đề nghị các CTCK cần nâng cao vai trò của tuyến giám sát của mình, tích cực phối hợp với các Sở GDCK và cơ quan quản lý để phát hiện, làm rõ các dấu hiệu sai phạm, hỗ trợ TTCK phát triển lành mạnh, minh bạch hơn.

Sẽ xử lý nghiêm các đơn vị sai phạm

Bên cạnh đó, Chủ tịch UBCKNN cũng đề nghị các CTCK cần tăng cường quản lý hoạt động của người hành nghề chứng khoán, nhất là các nhân viên môi giới chứng khoán trong vấn đề tư vấn, mời chào dịch vụ, sản phẩm tới nhà đầu tư, trong đó có cả vấn đề đại lý phân chứng chỉ quỹ.

Các CTCK phải yêu cầu các nhân viên của mình phải giải thích rõ bản chất, lợi ích, rủi của từng sản phẩm để nhà đầu tư hiểu rõ, tránh trường hợp sau này xảy ra khiếu kiện, ảnh hưởng tới niềm tin của nhà đầu tư và chất lượng phát triển của thị trường.

Tại Hội nghị, lãnh đạo UBCKNN chia sẻ, hiện nay, các Sở giao dịch đang tích cực “test” hai hệ thống công nghệ là hệ thống KRX và hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Đồng thời đề nghị các CTCK tích cực phối hợp để đảm bảo các hệ thống vận hành thông suốt, ổn định an toàn trong thời gian tới.

Bên cạnh đó, UBCKNN sẽ tiếp tục rà soát hoàn thiện khung pháp lý và Chiến lược phát triển TTCK đến năm 2030, tích cực rà soát các quy định pháp lý và các cơ chế, chính sách để sửa đổi, bổ sung sao cho phù hợp với thực tế phát triển của TTCK; đồng thời, chủ động xây dựng các giải pháp để triển khai Chiến lược phát triển mới khi được phê duyệt; tiếp tục đẩy mạnh công tác tái cấu trúc thị trường theo 4 trụ cột đã đề ra.

Riêng đối với với hệ thống các tổ chức trung gian cung cấp dịch vụ, UBCKNN sẽ ưu tiên các giải pháp để tăng chất lượng hoạt động, cung cấp dịch vụ; đồng thời sẽ xử lý nghiêm các đơn vị sai phạm, điển hình như vừa qua, cơ quan quản lý đã ban hành quyết định chấm dứt hoạt động kinh doanh được cấp phép của Công ty Quản lý quỹ Bông Sen.

Cùng với đó, bên cạnh việc đẩy nhanh hoàn thiện hệ thống công nghệ mới, tạo điều kiện cho việc ra đời các sản phẩm dịch vụ mới, cơ quan quản lý cũng sẽ tích cực trong việc tạo điều kiện cho các hàng hóa chất lượng gia nhập thị trường.

Về nâng hạng TTCK, bà Vũ Thị Chân Phương cho biết, UBCKNN sẽ tiếp tục phối hợp các tổ chức quốc tế và chủ động đề xuất Bộ Tài chính tổ chức trao đổi với các bộ, ngành liên quan để TTCK Việt Nam sớm được nâng hạng từ cận biên lên mới nổi theo kế hoạch đã đặt ra.

Ngoài ra, trong thời gian tới, cùng với việc tăng cường công tác giám sát, thanh tra, xử lý nghiêm minh các sai phạm, UBCKNN tiếp tục đẩy mạnh công tác dự báo, cung cấp thông tin chính thống, cũng như thông tin tuyên truyền để hỗ trợ thị trường phát triển.