Chứng khoán VPS bị xử phạt do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề

10:24 | 18/09/2022

(HQ Online) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với số tiền 185 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán VPS.

Liên quan vụ án tại Tân Hoàng Minh, Chứng khoán Everest, Chứng khoán An Bình bị phạt hơn 700 triệu đồng
Thứ trưởng Nguyễn Đức Chi trực tiếp phụ trách, chỉ đạo, điều hành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Yêu cầu các tổ chức, cá nhân tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán
Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán đã quyết liệt xử lý các vụ việc thao túng chứng khoán
Chứng khoán VPS bị xử phạt do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề
Chứng khoán VPS bị xử phạt 185 triệu đồng. Ảnh: Internet

Theo đó, công ty bị xử phạt 125 triệu đồng do cơ quan quản lý chứng khoán xác định VPS đã có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ (vay margin) vượt quá sức mua trên tài khoản của khách hàng tại một số thời điểm.

Đáng chú ý, VPS còn bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt 60 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty này đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán để ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho các khách hàng.

Hoài Anh