Chứng khoán VPS bị xử phạt do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề
(HQ Online) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với số tiền 185 triệu đồng đối với Công ty CP Chứng khoán VPS.
Chứng khoán VPS bị xử phạt 185 triệu đồng. Ảnh: Internet |
Theo đó, công ty bị xử phạt 125 triệu đồng do cơ quan quản lý chứng khoán xác định VPS đã có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ (vay margin) vượt quá sức mua trên tài khoản của khách hàng tại một số thời điểm.
Đáng chú ý, VPS còn bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt 60 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty này đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán để ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho các khách hàng.